FalconX fordert SEC auf, Einzelaktien-Permanents als sicherheitsbasierte Swaps zu klassifizieren

FalconX Bravo hat vorgeschlagen, dass US-Regulierungsbehörden cash-abgerechnete Permanents, die an eine einzelne Sicherheit oder einen eng gefassten Sicherheitsindex gebunden sind, gemäß den SEC-Regeln als sicherheitsbasierte Swaps klassifizieren, insbesondere wenn sie außerhalb des SEC-CFTC-Rahmens für Sicherheits-Futures fallen. Der Vorschlag, der am 12. August bei der Securities and Exchange Commission und der Commodity Futures Trading Commission eingereicht wurde, umfasst Verträge, die über DeFi-Protokolle angeboten werden. Die Definition von FalconX umfasst die angegebenen Permanents und Optionen, schließt jedoch Bitcoin-Permanents und allgemeine Krypto-Permanents aus. Verträge, die als Sicherheits-Futures-Produkte an autorisierten Märkten gelistet sind, bleiben unter dem gemeinsamen Regime, das Schutzmaßnahmen für die zugrunde liegende Sicherheit oder den Index umfasst. Beispiele von FalconX umfassen bilaterale und außerbörsliche Transaktionen, Verträge von berechtigten Handelsplätzen und vergleichbare DeFi-Protokolle. Die Klassifizierung durch die SEC könnte Registrierung, Geschäftspraktiken, Transaktionsberichterstattung, Kapital-, Margin- und Trennungsanforderungen für betroffene Händler auferlegen. FalconX forderte auch die SEC auf, die doppelten Anforderungen für Unternehmen, die bereits von der CFTC reguliert werden, zu reduzieren und schlug vor, die kombinierte nominale Schwelle für alternative Compliance von 10 % auf 49 % zu erhöhen. Die politische Erklärung der CFTC vom Juni deutete darauf hin, dass Aktien- und eng gefasste Indexprodukte einer separaten Überprüfung bedürfen. Ein Kommentar des Forschers Amadeus Brandes vom 21. August schlug vor, den bestehenden Mischswap-Prozess mit Schutzmaßnahmen gegen Insiderinformationen und Manipulationen aufrechtzuerhalten. Das Kommentarfester schließt am 24. August, und während sowohl die Einreichungen von FalconX als auch von Brandes geprüft werden, stellen sie keine Agenturpolitik dar.

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