The Hong Kong Securities and Futures Commission enhances measures to combat forged documents and money laundering risks and raises account opening standards

Die Hongkonger Wertpapier- und Terminbörsenaufsicht (SFC) hat ein Rundschreiben herausgegeben, in dem Überwachungsmaßnahmen für die Kontoeröffnung und die Pflege von Kundenbeziehungen dargelegt werden. Dieses Rundschreiben wurde nach einer Überprüfung der Kontoeröffnungspraktiken von 12 Wertpapierfirmen durch die SFC veröffentlicht.

Die Überprüfung ergab mehrere erhebliche Mängel, darunter eine unzureichende Sorgfaltspflicht bei Kontoeröffnungsunterlagen, die Annahme verdächtiger oder gefälschter Dokumente während des Kontoeröffnungsprozesses sowie Schwächen bei der Verwaltung grenzüberschreitender Agenturbeziehungen mit ausländischen Vermittlern. Die SFC äußerte sich besorgt über den möglichen Missbrauch von Kundenkonten für verdächtige oder illegale Transaktionen, was die Risiken von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verschärfen könnte.

Die SFC fordert alle lizenzierten Unternehmen auf, so bald wie möglich interne Kontrollen durchzuführen, um festzustellen, ob verdächtige oder gefälschte Dokumente bei der Kontoeröffnung akzeptiert wurden. Zudem legte die SFC zusätzliche Maßnahmen für lizenzierte Unternehmen bei der Eröffnung und Verwaltung von Konten für Investoren vom chinesischen Festland fest.

Diese zusätzlichen Maßnahmen umfassen die Schließung von Anlagekonten, die mit verdächtigen oder gefälschten Dokumenten eröffnet wurden, die Schließung von inaktiven Anlagekonten mit Nullsaldo sowie die Anforderung einer schriftlichen Erklärung von Investoren bei der Eröffnung neuer Anlagekonten. Darin muss festgelegt werden, dass Abwicklungen und Auszahlungen nur über Bankkonten erfolgen dürfen, die auf den Namen des Investors bei qualifizierten Banken lauten.