The Hong Kong Securities and Futures Commission enhances measures to combat forged documents and money laundering risks and raises account opening standards

By: rootdata|2026/05/23 04:45:01
0
Поделиться
copy

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) выпустила циркуляр, в котором изложены меры контроля, подлежащие внедрению при открытии счетов и поддержании отношений с клиентами. Этот циркуляр был издан после того, как SFC провела проверку практики открытия счетов в 12 брокерских фирмах.

В ходе проверки был выявлен ряд существенных недостатков, включая недостаточную комплексную проверку документов при открытии счетов, принятие подозрительных или поддельных документов в процессе открытия счетов, а также слабые места в управлении трансграничными агентскими отношениями с зарубежными посредниками. SFC выразила глубокую обеспокоенность по поводу потенциального использования клиентских счетов для подозрительных или незаконных операций, что может усилить риски отмывания денег и финансирования терроризма.

SFC требует от всех лицензированных корпораций как можно скорее провести внутренние проверки, чтобы выявить, были ли приняты какие-либо подозрительные или поддельные документы при открытии счетов. SFC также обозначила дополнительные меры для лицензированных корпораций при открытии и управлении счетами инвесторов из материкового Китая.

Эти дополнительные меры включают закрытие инвестиционных счетов, открытых с использованием подозрительных или поддельных документов, закрытие неактивных инвестиционных счетов с нулевым балансом, а также требование о предоставлении письменной декларации от инвесторов при открытии новых инвестиционных счетов, в которой оговаривается, что расчеты и вывод средств могут осуществляться только через банковские счета, открытые на имя самого инвестора в квалифицированных банках.

Цена --

--

Вам также может понравиться

AIDC, аренда вычислительных мощностей и облачные сервисы: «трехэтапный тезис» трансформации майнинговых ферм в сфере ИИ

«ИИ-трансформация» майнинговых ферм — это не просто лозунг; она проходит через три четко различимых этапа.

У Futu конфисковали всю незаконную прибыль: сигнал для криптовалютных бирж

Даже если иностранные финансовые организации получили лицензии за рубежом, если они фактически предоставляют финансовые услуги резидентам материкового Китая, китайские регулирующие органы могут оценивать их действия в соответствии с законодательством КНР.

IOSG Founder: Please tell Vitalik the truth, let the OGs who have enjoyed the industry's dividends enlighten the young people

The wage earners freeze to death on the road, the sellers of goods die of thirst on the way. The weavers of brocade wear coarse cloth, and the grain growers do not have enough to eat.

Morning Report | SpaceX reveals it holds approximately $1.45 billion in Bitcoin; Nvidia's Q1 financial report shows revenue of $81.6 billion; Manus plans to raise $1 billion for buyback business

Overview of Important Market Events on May 21

Insiders: DeepSeek is forming a Harness team to compete with Claude Code

DeepSeek Code is coming.

SpaceX officially submitted its prospectus, unveiling the largest IPO in history

SpaceX's public market debut could take place as early as June, making it the first in a series of giant IPOs from AI companies, with OpenAI and Anthropic also waiting for the right moment.

Содержание

Популярные монеты

Последние новости криптовалют

Еще
iconiconiconiconiconiconiconiconicon
Служба поддержки:@weikecs
Деловое сотрудничество:@weikecs
Количественная торговля и ММ:bd@weex.com
VIP-программа:support@weex.com