The Hong Kong Securities and Futures Commission enhances measures to combat forged documents and money laundering risks and raises account opening standards
La Securities and Futures Commission (SFC) de Hong Kong a publié une circulaire décrivant les mesures de surveillance à mettre en œuvre lors de l'ouverture de comptes et du maintien des relations avec les clients. Cette circulaire a été émise après que la SFC a examiné les pratiques d'ouverture de compte de 12 sociétés de courtage en valeurs mobilières.
L'examen a identifié plusieurs lacunes importantes, notamment une diligence raisonnable insuffisante concernant les documents d'ouverture de compte, l'acceptation de documents suspects ou falsifiés lors du processus d'ouverture de compte, et des faiblesses dans la gestion des relations d'agence transfrontalières avec des intermédiaires étrangers. La SFC a exprimé sa vive préoccupation quant à l'utilisation potentielle abusive des comptes clients pour des transactions suspectes ou illégales, ce qui pourrait aggraver les risques de blanchiment d'argent et de financement du terrorisme.
La SFC exige que toutes les sociétés agréées effectuent des contrôles internes dès que possible afin de détecter si des documents suspects ou falsifiés ont été acceptés pour l'ouverture de comptes. La SFC a également décrit des mesures supplémentaires pour les sociétés agréées lors de l'ouverture et de la gestion de comptes pour des investisseurs de Chine continentale.
Ces mesures supplémentaires incluent la clôture des comptes d'investissement ouverts avec des documents suspects ou falsifiés, la clôture des comptes d'investissement dormants à solde nul, et l'exigence d'une déclaration écrite de la part des investisseurs lors de l'ouverture de nouveaux comptes d'investissement, stipulant que les règlements et les retraits de fonds ne peuvent être effectués que par le biais de comptes bancaires détenus au nom propre de l'investisseur auprès de banques qualifiées.
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