SEC 要求投資公司證明私募股權產品的真實性

SEC 正在向投資公司施壓，要求其證明所提供的產品確實包含向客戶承諾的私募股權。該機構希望已註冊投資顧問證明，其監管下的 SPV 確實擁有或持有所宣傳證券的敞口。這項核查並不針對某一家特定公司，重點落在 SPV 上，這類結構匯集投資者資金，以建立對私營公司的持倉，尤其在與人工智慧相關名稱受到高度關注的環境中。材料中提到的公司此前已就未經授權提供其股票敞口的行為發出警告。OpenAI 表示已注意到一些公司在宣傳未經授權的機會，包括通過直接出售股權、SPV 權益、代幣化權益和遠期合約。Anthropic 也發出了類似警告，涉及其股票的轉讓需要董事會批准，該公司不允許 SPV 收購其證券。這意味著聲稱可通過 SPV 獲得相關接觸，並不能保證其底層敞口有效。SEC 已推進一起說明這一風險的案件，指控 Adit Ventures、CEO Eric Munson 及三名關聯普通合夥人涉嫌在 pre-IPO 股權方面欺詐投資者，包括 SpaceX 和 Klarna。該話題也波及加密市場，儘管 SEC 表示，將資產轉移到鏈上環境並不會改變聯邦證券法的適用。

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