The Hong Kong Securities and Futures Commission enhances measures to combat forged documents and money laundering risks and raises account opening standards

By: rootdata|2026/05/23 04:45:01

أصدرت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) في هونغ كونغ تعميماً يحدد تدابير المراقبة التي يجب تنفيذها عند فتح الحسابات والحفاظ على علاقات العملاء. جاء هذا التعميم بعد مراجعة الهيئة لممارسات فتح الحسابات لدى 12 شركة وساطة مالية.

كشفت المراجعة عن العديد من أوجه القصور الجوهرية، بما في ذلك عدم كفاية العناية الواجبة بشأن وثائق فتح الحسابات، وقبول وثائق مشبوهة أو مزورة أثناء عملية فتح الحساب، بالإضافة إلى نقاط ضعف في إدارة علاقات الوكالة العابرة للحدود مع الوسطاء الأجانب. وأعربت الهيئة عن قلقها البالغ إزاء احتمالية إساءة استخدام حسابات العملاء في معاملات مشبوهة أو غير قانونية، مما قد يؤدي إلى تفاقم مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

تطالب الهيئة جميع الشركات المرخصة بإجراء فحوصات داخلية في أقرب وقت ممكن للكشف عما إذا كان قد تم قبول أي وثائق مشبوهة أو مزورة لفتح الحسابات. كما حددت الهيئة تدابير إضافية للشركات المرخصة عند فتح وإدارة حسابات المستثمرين من البر الرئيسي.

تشمل هذه التدابير الإضافية إغلاق حسابات الاستثمار التي فُتحت بوثائق مشبوهة أو مزورة، وإغلاق حسابات الاستثمار الخاملة ذات الرصيد الصفري، واشتراط تقديم إقرار خطي من المستثمرين عند فتح حسابات استثمار جديدة، ينص على أن التسويات وعمليات سحب الأموال لا يمكن إجراؤها إلا من خلال حسابات مصرفية مسجلة باسم المستثمر نفسه لدى بنوك مؤهلة.

سعر --

قد يعجبك أيضاً

مراكز بيانات الذكاء الاصطناعي (AIDC)، وتأجير قدرات الحوسبة، والسحابة: "نظرية المراحل الثلاث" لتحول مزارع تعدين العملات المشفرة نحو الذكاء الاصطناعي

إن "التحول نحو الذكاء الاصطناعي" لمزارع تعدين العملات المشفرة ليس مجرد شعار، بل هو عملية تتكشف عبر ثلاث مراحل واضحة.

مصادرة جميع الأرباح غير القانونية لشركة Futu، تذكير لمنصات العملات المشفرة

حتى لو حصلت المؤسسات المالية الأجنبية على تراخيص في الخارج، فما دامت تقدم خدمات مالية فعلياً للمقيمين في البر الرئيسي للصين، فقد تقوم السلطات التنظيمية الصينية بتقييم تصرفاتها وفقاً للقانون الصيني.

IOSG Founder: Please tell Vitalik the truth, let the OGs who have enjoyed the industry's dividends enlighten the young people

The wage earners freeze to death on the road, the sellers of goods die of thirst on the way. The weavers of brocade wear coarse cloth, and the grain growers do not have enough to eat.

Morning Report | SpaceX reveals it holds approximately $1.45 billion in Bitcoin; Nvidia's Q1 financial report shows revenue of $81.6 billion; Manus plans to raise $1 billion for buyback business

Overview of Important Market Events on May 21

Insiders: DeepSeek is forming a Harness team to compete with Claude Code

DeepSeek Code is coming.

SpaceX officially submitted its prospectus, unveiling the largest IPO in history

SpaceX's public market debut could take place as early as June, making it the first in a series of giant IPOs from AI companies, with OpenAI and Anthropic also waiting for the right moment.

The financial changes under the new SEC regulations: Opportunities and regulatory red lines behind "tokenized stocks"

In-depth analysis of "tokenized stocks": The SEC's advancement of an innovation exemption framework has sparked heated discussions, revealing the real risks behind third-party "synthetic asset" certificates and 24/7 trading.

Blockchain Capital Partner: The structure of on-chain dual-layer capital is still in the early stages of value discovery

How can the on-chain economy build a capital structure that promotes open innovation while also considering institutional scale?

Secured over $60 million in funding from Dragonfly, Sequoia, and others, learn about the on-chain derivatives protocol Variational | CryptoSeed

What is the difference with Hyperliquid?

I tested with $10,000: zero wear and tear, annualized 8%, and can earn points (with complete tutorial + screenshots)

Perps DEX newcomer StandX launches native stablecoin DUSD, achieving a real APY of 8.46% with its innovative three-tier yield mechanism, breaking the 3% traditional stablecoin interest rate ceiling.

Morning Report | Deloitte acquires crypto infrastructure company Blocknative; stablecoin company Checker completes $8 million financing; a16z may have become the largest external institutional holder of HYPE

Overview of Important Market Events on May 20

Interpretation of xBubble SOP: Packaging Vibe Coding for non-technical users

DAPPOS has launched the low-threshold AI application xBubble, which innovatively automates the packaging of complex large model workflows with an SOP system, allowing users with no technical background to complete professional-level AI tasks with just one sentence.

From Followers to Price Setters: The Role of the Crypto Market is Reversing

The encryption platform successfully achieved precise pre-listing pricing on CBRS, indicating that Crypto is gradually transforming from a follower of traditional finance into a new pricing hub for global assets through innovative mechanisms.

a16z invested $356 million to aggressively acquire HYPE, surpassing Paradigm to become the largest external holding institution

Eight months later, the price of HYPE is approaching its previous high, and institutions like a16z, Goldman Sachs, and Grayscale are collectively taking action. What is their intention?

التحول من الـ “ضجيج الرموز” إلى “واقع الإيرادات” في عالم الاستثمار في العملات الرقمية

نصائح رئيسية يشهد مناخ الاستثمار في العملات الرقمية تحولًا عن مرحلة “ضجيج الرموز” إلى “واقع الإيرادات”. استثمارات العملات…