La división australiana de derivados de Binance multado con 6,9 millones de dólares por incumplimientos normativos y violaciones de acceso a los clientes

El Tribunal Federal de Australia ordenó a la división australiana de derivados de Binance (es decir, Oztures Trading Pty Ltd) que pagara una multa de 10 millones de dólares australianos (aproximadamente 6,9 millones de dólares estadounidenses).

Durante el período comprendido entre 2022 y 2023, la entidad clasificó incorrectamente a más del 85% de los clientes locales como inversores mayoristas, lo que provocó que 524 clientes minoristas estuvieran expuestos a derivados criptográficos de alto riesgo sin las protecciones estatutarias para los consumidores, lo que provocó pérdidas comerciales de aproximadamente 8.660.000 dólares australianos (unos 5,9 millones de dólares estadounidenses) y pérdidas de comisiones de 3.900.000 dólares australianos (unos 2,7 millones de dólares estadounidenses). Joe Longo, presidente de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC), afirmó que Binance no estableció mecanismos básicos de revisión del cumplimiento normativo y aprobó incorrectamente cientos de solicitudes de inversores mayoristas. Según la declaración de hechos presentada ante el tribunal, Binance reconoció defectos en su proceso de incorporación de clientes, lo que permitía a los solicitantes realizar repetidamente la prueba de elegibilidad hasta que aprobaban, y que el personal de cumplimiento senior revisaba de manera inadecuada los materiales de las solicitudes. Binance admitió seis violaciones, incluyendo no proporcionar declaraciones de divulgación de productos a los clientes minoristas, no realizar evaluaciones del mercado objetivo y no mantener un sistema interno de resolución de disputas conforme. Esta multa se suma a aproximadamente AUD 13,1 millones (unos USD 9 millones) en compensación a los clientes supervisada previamente por la ASIC. La licencia de servicios financieros australiana de la entidad fue revocada en abril de 2023.