SEC เปิดเผยจุดเน้นการตรวจสอบปีงบประมาณ 2027 โดยให้ความสำคัญกับความเสี่ยงจากการทำโทเค็นและเทคโนโลยีใหม่

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้เปิดเผยจุดเน้นการตรวจสอบปีงบประมาณ 2027 เมื่อวันที่ 23 ตุลาคม โดยให้ความสำคัญกับความรับผิดชอบของที่ปรึกษาการลงทุน การคุ้มครองนักลงทุนรายย่อย กองทุนส่วนบุคคลและการให้สินเชื่อส่วนบุคคล การต่อต้านการฟอกเงิน ความปลอดภัยทางไซเบอร์ และการคุ้มครองข้อมูลลูกค้า SEC จะให้ความสนใจเป็นพิเศษต่อการพัฒนาโทเค็นและโครงสร้างพื้นฐานตลาดที่เกี่ยวข้อง รวมถึงผลกระทบของเทคโนโลยีขั้นสูง เช่น ปัญญาประดิษฐ์ต่อการดำเนินงานของตลาด การจัดการความสอดคล้อง การป้องกันการฉ้อโกง และการคุ้มครองนักลงทุน SEC ระบุว่าจุดเน้นดังกล่าวไม่ใช่รายการตรวจสอบที่ครบถ้วนสำหรับปีงบประมาณใหม่ โดยหน่วยงานตรวจสอบจะปรับทิศทางการตรวจสอบตามการเปลี่ยนแปลงของตลาด ความกังวลของนักลงทุน การพัฒนาเทคโนโลยีใหม่ และผลิตภัณฑ์และบริการใหม่ และจะขอให้หน่วยงานที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลรักษาระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่สอดคล้องกับความเสี่ยงทางธุรกิจของตนเอง