SEC demanda a 38 entidades por presentación falsa de asesoría

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha presentado una demanda contra 38 entidades por la presentación falsa del Formulario ADV. Estas entidades incluyeron declaraciones engañosas significativas en el Formulario ADV presentado entre 2025 y 2026, y algunas utilizaron nombres relacionados con criptomonedas y Web3. La demanda fue presentada en el tribunal federal de Colorado. El Formulario ADV es un documento que revela la naturaleza del negocio y la estructura de propiedad de las firmas de asesoría de inversiones, y su presentación no implica registro ante la SEC. La SEC alega que algunos de los acusados accedieron al sistema de presentación utilizando direcciones IP extranjeras, y también hubo casos de uso de direcciones y números de teléfono falsos. La investigación reveló que los estados financieros de los fondos de capital privado que los acusados afirmaron asesorar estaban, de hecho, auditados por auditores no verificados. La SEC también señaló que se publicaron certificados falsos en los sitios web de los acusados. La lista de acusados incluye a CryptoOrbit Ltd, Pinnacle Crypto Exchange y Web3 University. La SEC considera este caso como un abuso de presentación que explota el interés en nuevas tecnologías y planea bloquear las acciones que atraen a los inversores individuales mediante presentaciones falsas. La SEC ha alegado violaciones de la Ley de Asesores de Inversión de 1940 y ha solicitado una orden de prohibición permanente y sanciones civiles. Esta acción se encuentra en la etapa de demanda civil, y se debe esperar el fallo del tribunal.

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