Futu no está bajo investigación mientras la SFC de Hong Kong congela activos de clientes por HK$125 millones

La Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong ha emitido un aviso de restricción congelando activos por un valor de hasta HK$125.247 millones en una cuenta de cliente en Futu Securities International Limited como parte de una investigación en curso sobre la manipulación sospechosa de acciones de OPI.

Resumen

• La SFC de Hong Kong ha congelado HK$125.2 millones vinculados a un esquema sospechoso de manipulación de acciones de OPI.
• La restricción se aplica a una cuenta de cliente en Futu, mientras que la correduría en sí no está bajo investigación.
• Futu debe obtener la aprobación de la SFC antes de manejar los activos restringidos e informar sobre cualquier instrucción relacionada.
• La investigación sigue en curso mientras el regulador busca proteger a los inversores y el interés público.

Según la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC), la restricción se aplica a los activos mantenidos por una entidad determinada sospechosa de participar en un esquema fraudulento diseñado para crear una apariencia falsa o engañosa de demanda de acciones en una oferta pública inicial.

El regulador dijo que Futu no es el objeto de su investigación y enfatizó que el aviso de restricción no afectará a la correduría ni a ninguno de sus otros clientes. La acción se dirige a una cuenta de cliente específica y evita que los activos sean movidos mientras la investigación continúa.

Bajo el aviso, Futu no debe disponer, transferir, procesar o de otro modo tratar con los activos mantenidos en la cuenta de cliente afectada sin obtener primero el consentimiento por escrito de la SFC. La restricción cubre activos de hasta HK$125,247,000.

El regulador también instruyó a la correduría a notificarle de inmediato si recibe alguna instrucción relacionada con los activos restringidos. Además, Futu no debe ayudar, alentar o causar que otra parte trate con esos activos a menos que el regulador haya dado su aprobación por escrito previa.

Explicando la decisión, la SFC dijo que emitir el aviso de restricción es deseable en interés de los inversores y del público. La investigación sobre el esquema sospechoso sigue en curso.

Según el regulador, el aviso de restricción fue emitido bajo las Secciones 204 y 205 de la Ordenanza de Valores y Futuros de Hong Kong.

Si bien el aviso de restricción involucra una cuenta mantenida en Futu Securities International (Hong Kong) Limited, la SFC dejó claro que la correduría en sí no está bajo investigación.

El regulador también declaró que la orden no afectará las operaciones diarias de la firma ni las cuentas de sus clientes restantes.

Futu está licenciada bajo la Ordenanza de Valores y Futuros de Hong Kong para llevar a cabo múltiples actividades reguladas, incluyendo la negociación de valores, la negociación de contratos de futuros, el comercio de divisas apalancadas, el asesoramiento sobre valores, el asesoramiento sobre contratos de futuros, la provisión de servicios de comercio automatizado y la gestión de activos.

La última acción regulatoria, por lo tanto, se relaciona únicamente con la conducta sospechosa de una única entidad cliente en lugar de las operaciones licenciadas de la firma.

Aunque el regulador divulgó el valor de los activos restringidos y la naturaleza sospechosa del esquema, no identificó a la entidad cliente involucrada ni proporcionó más detalles sobre la conducta alegada.

No se ha anunciado ninguna acción de ejecución contra Futu, y la SFC no ha indicado cuándo podría concluir su investigación.

Por ahora, el aviso de restricción sigue en vigor, impidiendo que los activos afectados sean manejados sin la aprobación regulatoria mientras los investigadores continúan examinando el intento sospechoso de crear una demanda artificial para las acciones de OPI.