La division australienne des dérivés de Binance condamnée à une amende de 6,9 millions de dollars pour non-respect des normes et violation de l'accès des clients

La Cour fédérale d'Australie a ordonné à la division australienne des dérivés de Binance (c'est-à-dire Oztures Trading Pty Ltd) de payer une amende de 10 millions de dollars australiens (environ 6,9 millions de dollars américains).

Au cours de la période allant de 2022 à 2023, l'entité a classifié à tort plus de 85 % des clients locaux comme étant des investisseurs de gros, ce qui a entraîné l'exposition de 524 clients particuliers à des dérivés cryptographiques à haut risque sans protections légales pour les consommateurs, entraînant des pertes de change d'environ 8 660 000 dollars australiens (environ 5,9 millions de dollars américains) et des pertes de frais de 3 900 000 dollars australiens (environ 2,7 millions de dollars américains). Joe Longo, président de la Commission australienne des valeurs mobilières et des investissements (ASIC), a déclaré que Binance n'avait pas mis en place de mécanismes de base de contrôle de la conformité et avait approuvé à tort des centaines de demandes d'investisseurs de gros. Selon la déclaration de faits présentée au tribunal, Binance a reconnu des lacunes dans son processus d'intégration des clients, permettant aux candidats de passer à plusieurs reprises le test d'éligibilité jusqu'à ce qu'ils réussissent, et que le personnel supérieur chargé de la conformité n'a pas examiné de manière adéquate les documents de candidature. Binance a admis six violations, notamment le fait de ne pas fournir de déclarations de divulgation de produits aux clients de détail, de ne pas effectuer d'évaluations du marché cible et de ne pas maintenir un système de résolution des litiges interne conforme. Cette amende s'ajoute à environ 13,1 millions de dollars australiens (environ 9 millions de dollars américains) en compensation pour les clients précédemment supervisés par l'ASIC. La licence de services financiers australienne de l'entité a été révoquée en avril 2023.