Futu não está sob investigação enquanto a SFC de Hong Kong congela ativos de HK$125 milhões de clientes

A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong emitiu um aviso de restrição congelando ativos no valor de até HK$125,247 milhões em uma conta de cliente na Futu Securities International Limited como parte de uma investigação em andamento sobre suspeita de manipulação de ações de IPO.

Resumo

• A SFC de Hong Kong congelou HK$125,2 milhões relacionados a um esquema suspeito de manipulação de ações de IPO.
• A restrição se aplica a uma conta de cliente na Futu, enquanto a corretora em si não está sob investigação.
• A Futu deve obter a aprovação da SFC antes de lidar com os ativos restritos e relatar quaisquer instruções relacionadas.
• A investigação continua em andamento enquanto o regulador busca proteger os investidores e o interesse público.

De acordo com a Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC), a restrição se aplica a ativos mantidos por uma determinada entidade suspeita de participar de um esquema fraudulento projetado para criar uma aparência falsa ou enganosa de demanda por ações em uma oferta pública inicial.

O regulador afirmou que a Futu não é o alvo de sua investigação e enfatizou que o aviso de restrição não afetará a corretora ou qualquer um de seus outros clientes. A ação visa uma conta de cliente específica e impede que os ativos sejam movidos enquanto a investigação continua.

De acordo com o aviso, a Futu não deve dispor, transferir, processar ou de outra forma lidar com os ativos mantidos na conta de cliente afetada sem antes obter consentimento por escrito da SFC. A restrição abrange ativos de até HK$125,247,000.

O regulador também instruiu a corretora a notificá-lo imediatamente se receber quaisquer instruções relacionadas aos ativos restritos. Além disso, a Futu não deve ajudar, encorajar ou causar que outra parte lide com esses ativos, a menos que o regulador tenha dado aprovação por escrito prévia.

Explicando a decisão, a SFC disse que emitir o aviso de restrição é desejável no interesse dos investidores e do público. A investigação sobre o esquema suspeito continua em andamento.

De acordo com o regulador, o aviso de restrição foi emitido com base nas Seções 204 e 205 da Lei de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong.

Embora o aviso de restrição envolva uma conta mantida na Futu Securities International (Hong Kong) Limited, a SFC deixou claro que a corretora em si não está sob investigação.

O regulador também afirmou que a ordem não afetará os negócios diários da empresa ou as contas de seus clientes restantes.

A Futu é licenciada sob a Lei de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong para realizar várias atividades reguladas, incluindo negociação de valores mobiliários, negociação de contratos futuros, negociação de câmbio alavancado, consultoria sobre valores mobiliários, consultoria sobre contratos futuros, fornecimento de serviços de negociação automatizada e gestão de ativos.

A mais recente ação regulatória, portanto, relaciona-se apenas à conduta suspeita de uma única entidade cliente, em vez das operações licenciadas da empresa.

Embora o regulador tenha divulgado o valor dos ativos restritos e a natureza suspeita do esquema, não identificou a entidade cliente envolvida nem forneceu mais detalhes sobre a conduta alegada.

Nenhuma ação de execução foi anunciada contra a Futu, e a SFC não indicou quando sua investigação pode ser concluída.

Por enquanto, o aviso de restrição permanece em vigor, impedindo que os ativos afetados sejam tratados sem a aprovação regulatória enquanto os investigadores continuam examinando a tentativa suspeita de criar demanda artificial por ações de IPO.