La CFTC choca con un soldado estadounidense por una apuesta de 400.000 dólares en Polymarket

La CFTC entró en el caso criminal de Polymarket contra el soldado del Ejército de EE. UU. Gannon Ken Van Dyke el 24 de agosto, después de que un juez federal otorgara al regulador permiso para presentar un escrito de amicus curiae.
Resumen

• La jueza Margaret Garnett permitió a la CFTC presentar su escrito de amicus curiae impugnado el 24 de agosto.
• Van Dyke puede responder a los nuevos argumentos de la CFTC a través de un escrito de diez páginas que debe presentarse antes del 9 de septiembre de 2026.
• Los fiscales alegan que trece apuestas en Polymarket generaron aproximadamente 409.881 dólares utilizando información clasificada antes de la captura de Maduro.
• La defensa argumenta que los contratos de eventos geopolíticos son apuestas y no swaps regulados por la ley federal de productos básicos.
• Los procedimientos civiles de la CFTC permanecen en suspenso a la espera de la resolución del proceso penal federal relacionado en Manhattan.

Los abogados de Van Dyke se opusieron a la solicitud. Argumentaron que la CFTC estaba intentando defender su autoridad reguladora a través del proceso penal mientras su demanda civil paralela permanecía en pausa.

La jueza Margaret Garnett rechazó la solicitud de excluir el escrito, pero dijo que el tribunal daría a los argumentos del regulador "el peso apropiado". Van Dyke se ha declarado no culpable de los cargos derivados de las apuestas en Polymarket que supuestamente generaron 409.881 dólares.

La CFTC puede defender su interpretación de Polymarket

La CFTC solicitó permiso para abordar el argumento de Van Dyke de que los contratos de Polymarket relacionados con Venezuela eran apuestas y no swaps regulados bajo la Ley de Intercambio de Productos Básicos.

El regulador argumenta que los contratos de eventos pueden calificar como swaps cuando su valor depende de eventos que conllevan consecuencias financieras, económicas o comerciales. Los contratos de Maduro podrían tener consecuencias relacionadas para los bonos venezolanos, los precios del petróleo y la moneda del país, según la denuncia civil de la CFTC.

Los abogados de Van Dyke sostienen que esta interpretación extiende la definición de swap más allá de su límite estatutario. Dicen que los contratos eran apuestas geopolíticas sencillas sin ningún producto financiero subyacente o exposición comercial.

"La CFTC no es un 'amigo del tribunal' aquí", escribió la defensa, describiendo al regulador como un "lobo regulador". El lenguaje representa una defensa legal, no un hallazgo del tribunal.

La defensa también cuestiona si la Regla 180.1 de la CFTC, que prohíbe el fraude relacionado con swaps, puede respaldar el cargo de fraude de productos básicos bajo las circunstancias alegadas.

La jueza le da a Van Dyke hasta el 9 de septiembre

Garnett agregó el escrito propuesto de amicus curiae de la CFTC al registro criminal. La orden no decide si los contratos califican como swaps o si los cargos disputados sobrevivirán.

La jueza dio a los fiscales y a Van Dyke hasta el 9 de septiembre para responder a cualquier argumento de la CFTC que no haya sido abordado ya en sus escritos de moción para desestimar. Cada respuesta opcional puede contener no más de 10 páginas.

La fecha límite convierte la interpretación de swap del regulador en parte de la consideración del tribunal antes de que se pronuncie sobre la desestimación. Una decisión en contra de la posición de la CFTC podría limitar cómo se aplica la ley federal de productos básicos a los mercados de predicción.

El juicio penal de Van Dyke sigue programado tentativamente para el 7 de diciembre. Se espera una conferencia de estado el 28 de septiembre, aunque las disputas relacionadas con evidencia clasificada o la moción de desestimación podrían alterar ese calendario.

El soldado supuestamente ganó 409.881 dólares de 13 apuestas

El Departamento de Justicia alega que Van Dyke participó en la planificación y ejecución de la Operación Resolución Absoluta, la operación militar de EE. UU. que capturó al ex presidente venezolano Nicolás Maduro el 3 de enero.

Según la acusación federal, Van Dyke realizó aproximadamente 33.934 dólares a través de 13 operaciones en Polymarket entre el 27 de diciembre y el 2 de enero. Los mercados cubrían la eliminación de Maduro, la entrada de fuerzas estadounidenses en Venezuela, una posible invasión y los poderes de guerra presidenciales.

Los fiscales alegan que las operaciones produjeron aproximadamente 409.881 dólares en ganancias después de que varios contratos se resolvieron a favor de Van Dyke. También lo acusan de transferir los ingresos a través de una bóveda de criptomonedas extranjera e intentar ocultar cuentas vinculadas a la actividad.

Esas alegaciones siguen sin probarse. Van Dyke enfrenta cargos que incluyen fraude de productos básicos, fraude electrónico, uso indebido y robo de información gubernamental, y realización de una transacción monetaria que involucra supuestos ingresos criminales.

El caso civil de Polymarket permanece en pausa

La CFTC presentó una acción civil paralela el 23 de abril, su primer caso de operaciones con información privilegiada que involucra contratos de eventos de mercado de predicción. El regulador busca restitución, devolución, sanciones financieras, prohibiciones de comercio y una orden judicial.

La denuncia de la agencia invoca la "Regla de Eddie Murphy", que prohíbe ciertos usos de información gubernamental mal apropiada al negociar swaps.

Un juez federal ha pausado la demanda civil paralela de la CFTC hasta que finalice el procedimiento penal. Los abogados de Van Dyke argumentan que el regulador debería defender su interpretación legal en esa demanda en lugar de entrar en el asunto penal.