FTX: Por qué Caroline Ellison y Gary Wang no recibirán una nueva multa

No tan caro después de todo. La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) pone fin a sus acciones civiles contra Caroline Ellison y Gary Wang, dos ex altos funcionarios del imperio FTX en quiebra. El tribunal federal del distrito sur de Nueva York validó las órdenes negociadas con la ex directora de Alameda Research y el cofundador de FTX. Ambos acusados deben seguir cooperando con el regulador estadounidense y también se les imponen varias prohibiciones profesionales, cuya duración depende de la ayuda brindada en las investigaciones sobre el colapso de FTX. Puntos clave de este artículo: * La CFTC ha puesto fin a sus acciones civiles contra Caroline Ellison y Gary Wang, ex funcionarios de FTX, tras la validación por parte del tribunal federal del distrito sur de Nueva York de las órdenes negociadas. * Se les ha prohibido operar durante cinco años y registrarse ante la CFTC, con duraciones especificadas según su cooperación en las investigaciones sobre el colapso de FTX. La decisión anunciada por la CFTC prohíbe a Caroline Ellison y Gary Wang negociar durante cinco años en los mercados cubiertos por las órdenes. La Sra. Ellison también enfrenta una prohibición de registro ante la CFTC durante diez años, en comparación con ocho años para el Sr. Wang. Esta prohibición de registro les impide, entre otras cosas, ejercer ciertas funciones reguladas o asociarse con empresas registradas ante la agencia durante el período correspondiente. Sin embargo, estas duraciones no comienzan en agosto de 2026. Comienzan desde las primeras órdenes emitidas el 23 de diciembre de 2022. Sujeto al cálculo exacto realizado por el tribunal, la prohibición de operar debería finalizar en diciembre de 2027, la de registro de Gary Wang en diciembre de 2030 y la de Caroline Ellison en diciembre de 2032. Las primeras decisiones ya habían reconocido a la Sra. Ellison responsable de los dos cargos de fraude formulados por la CFTC y al Sr. Wang del cargo de fraude en su contra. También se les prohibió de manera permanente violar las disposiciones antifraude de la Commodity Exchange Act y los reglamentos asociados. La CFTC no les reclama, en esta etapa, ni restitución adicional, ni devolución de las ganancias ilícitas, ni multa civil. El regulador justifica esta posición por su cooperación en sus investigaciones y en los procedimientos penales paralelos. Ambos se declararon culpables de varios delitos, incluida una conspiración para cometer fraude en materias primas. Luego testificaron contra Sam Bankman-Fried, condenado por fraude y sentenciado a 25 años de prisión. Sin embargo, la ausencia de una nueva sanción financiera no significa que los dos exdirectivos hayan sido exonerados del aspecto monetario. La CFTC recuerda la existencia de una orden penal de confiscación de 11,02 mil millones de dólares, por la cual ambos han sido declarados solidariamente responsables. Esta formulación permite a las autoridades buscar la recuperación de la suma de las personas involucradas, sin implicar que cada uno pague personalmente la totalidad del monto. Esta decisión también debe distinguirse del acuerdo de 12,7 mil millones de dólares impuesto en 2024 a FTX y Alameda en concepto de restitución y devolución de ganancias. Los procedimientos civiles de la CFTC contra Caroline Ellison y Gary Wang están ahora cerrados, pero ambos exdirectivos deben seguir cooperando con el regulador. Su ayuda en las investigaciones sobre FTX llevó a la agencia a no reclamar nuevas sanciones financieras. Sin embargo, siguen sujetos a varios años de prohibición de operar y ejercer en el sector regulado. Y no es un precio tan alto considerando los daños causados por sus actividades junto al Mozart de las criptomonedas.

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